Wolfsberg Group
Wolfsberg Group, տասներեք համաշխարհային բանկերի ոչ կառավարական ասոցիացիա: Այն սկսվեց որպես բանկերի ժողով 1999 թվականին, որոնք ընդունեցին մի շարք լավագույն փորձի ստանդարտներ Վոլֆսբերգի սկզբունքների անվան տակ: 2021 թվականի սեպտեմբերի 22-ին Շվեյցարիայի օրենսդրությամբ ասոցիացիան «The Wolfsberg Group» անունով հիմնադրվել է Բազելում։
Wolfsberg Group-ի նպատակն է եղել մշակել ֆինանսական ոլորտի ստանդարտներ փողերի լվացման դեմ պայքարի համար (AML), «ճանաչել ձեր հաճախորդին» (KYC) և հակաահաբեկչական ֆինանսավորման (CTF) քաղաքականությանը: Նրա աշխատանքը նման է նրան, ինչ անում է Փողերի լվացման դեմ պայքարի ֆինանսական գործողությունների խումբը (FATF) կառավարության մակարդակով: Ի լրումն ՓԼ-ի իր գործունեության, Վոլֆսբերգի խումբը նաև ծառայում է որպես կոլեկտիվ գործողությունների խումբ հակակոռուպցիոն ոլորտում[1]: Վոլֆսբերգի խումբը քննադատել է FATF-ի ՓԼ վերանայման նախագիծը որպես «չափազանց հրամայական և չափազանց նեղ մտածված»: Խումբը գործում է հարաբերական անհայտության պայմաններում՝ առանց մամուլի լուսաբանումների։
Պատմություն
1999 թվականին ԱՄՆ Սենատի Հետաքննությունների մշտական ենթահանձնաժողովը կանչեց Citigroup-ի գլխավոր գործադիր տնօրեն Ջոն Ռիդին, որպեսզի ցուցմունք տա հանրային լսումների ժամանակ, ինչի մասին հանձնաժողովի նախագահ սենատոր Կարլ Լևինը անվանեց «սրիկաների պատկերասրահ»: Պարոն Ռիդը դիմեց Private Bank-ի նոր ղեկավար Շաուկաթ Ազիզին (հետագայում դարձավ Պակիստանի վարչապետ), որպեսզի քայլեր ձեռնարկի ինչպես մեղադրանքները լուծելու, այնպես էլ ապագայում նման իրադարձություններից խուսափելու համար:
Պարոն Ազիզը Նյու Յորքում զանգահարեց Ֆրենկ Ֆոգլին, որն այն ժամանակ Թրանսփարենսի Ինթերնեշնլ-ի տնօրենների խորհրդի փոխնախագահն էր (գտնվում է Վաշինգտոնում), քննարկելու նախաձեռնությունը: Նրանք հանդիպեցին, և պարոն Ազիզը բացատրեց, որ ավելի արժանահավատ կլիներ, եթե Թրանսփարենսի Ինթերնեշնլը, այլ ոչ թե Citi-ն, հրավիրեր այլ առաջատար բանկերին միանալ Citi-ին` ուսումնասիրելու ջանքերը խոշոր բանկերի կողմից կամավոր փոխըմբռնում ձեռք բերելու համար, որպեսզի լիովին կիրառեն «ճանաչիր քո հաճախորդի» չափանիշները:
Այնուհետև Նյու Յորքում Citi-ում կազմակերպվեց ընթրիք, որը վարում էին պարոն Ազիզը և պարոն Ֆոգլը, որին ներկա էին Նյու Յորքի խոշոր բանկերի ներկայացուցիչներ, ինչպես նաև ԹԻ նախագահ Փիթեր Էյգենը, իսկ հետո՝ TI-USA խորհրդի նախագահ Ֆրից Հեյմանը։ Այդ հանդիպումը նախաձեռնեց քննարկումներ՝ պարոն Ազիզի և այն ժամանակվա գլխավոր ռիսկերի բաժնի ղեկավար Հանս-Պիտեր Բաուերի կողմից Շվեյցարիայի UBS-ից:
Հանդիպում է հրավիրվել UBS-ի ուսումնական կենտրոնում Շլոս Վոլֆսբերգում, Շվեյցարիայի Էրմատինգենի մոտակայքում, այստեղից էլ խմբի անվանումը[2]։
Աշխատանքն իրականացվել է բանկերի ներկայացուցիչների և Թրանսփարենսի Ինթերնեշնլի բարձրաստիճան ղեկավար Ջերմին Բրուքսի կողմից[3] which resulted in the first formulation of the Wolfsberg AML Principles.[4], որի արդյունքում ձևակերպվել է Վոլֆսբերգի ՓԼ սկզբունքները[2]: Ի սկզբանե կար ութ բանկ, և բացի ԱՄՆ-ից և Շվեյցարիայից, երկրների մեծ մասը ներկայացված էր իրենց ամենամեծ մասնավոր բանկով: Հետագայում «Ամերիկյան խոշոր ներդրումային բանկը, Ճապոնիայի բանկը և Իսպանական բանկը» միացան սկզբնական տասնմեկ անդամ-խմբին[2]։
2000 թվականին Wolfsberg Group-ը հետևյալ տասնմեկ համաշխարհային բանկերի ոչ պաշտոնական միավորումն էր՝ Banco Santander, MUFG, Barclays, Citigroup, Credit Suisse, Deutsche Bank, Goldman Sachs, HSBC, J.P. Morgan Chase, Société Générale և UBS[2]։
2001 թվականի սեպտեմբերի 11-ի հարձակումներից հետո խումբը փոխեց իր ուշադրությունը ահաբեկչության ֆինանսավորման չափանիշներին հակազդելու համար[2][5]:
2021 թվականի սեպտեմբերի 22-ին բանկերի նախկինում անկաշկանդ կապակցված խումբը շվեյցարական օրենսդրությամբ հիմնեց մի ասոցիացիա՝ «The Wolfsberg Group» անունով, որը գրանցված բնակություն ունի Բազելում, Շվեյցարիա[6]։
2022 թվականի մայիսին, 2022 թվականին Ուկրաինա Ռուսաստանի ներխուժման համատեքստում, խումբն առաջարկեց բանկերին ստուգել իրենց բանկի հաճախորդներին բացասական լուրերի համար՝ գնահատելու նրանց ֆինանսական հանցագործության ռիսկը[7]։ Dow Jones News Service-ը քննադատել է փաստաթուղթը.[8]։
Ծանոթագրություններ
- ↑ Heimann, Fritz; Pieth, Mark (2018) [2017]. Confronting Corruption. Oxford University Press. էջեր 225 et seq. ISBN 978-0-19-045833-1. OCLC 965154105.
- ↑ 2,0 2,1 2,2 2,3 2,4 Hans-Peter Bauer and Gemma Aiolfi (2012). «The Wolfsberg Group». In Mark Pieth (ed.). Collective Action: Innovative Strategies to Prevent Corruption (PDF). Zurich,St. Gallen: Dike. էջ 11.
- ↑ "Waging War on Corruption," by Frank Vogl, published by Rowman & Littlefield, 2012 and in paperback 2016)
- ↑ «Archived copy» (PDF). Արխիվացված է օրիգինալից (PDF) 2015-01-31-ին. Վերցված է 2015-02-11-ին.
{{cite web}}: CS1 սպաս․ արխիվը պատճենվել է որպես վերնագիր (link) - ↑ Mark Pieth, Gemma Aiolfi (26 October 2002). «The Private Sector becomes active: The Wolfsberg Process» (PDF). Wolfsberg Group. էջ 9. Վերցված է 18 May 2016-ին.
- ↑ «Entry into the Public Commercial Register». 2021-09-22.
- ↑ gregg wirth (2022-05-24). «Wolfsberg Group offers guidance on use of negative news to assess financial crime risk». Thomson Reuters (ամերիկյան անգլերեն). Վերցված է 2022-11-15-ին.
- ↑ «Dow Jones Risk & Compliance commentary on the Wolfsberg Group FAQs on Negative News Screening (NNS)» (ամերիկյան անգլերեն). 2022-05-18. Վերցված է 2022-11-15-ին.